ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), FTX ve Alameda Research’ün eski üst düzey yöneticilerine yönelik açtığı davalarda nihai uzlaşma kararlarını New York Güney Bölgesi Federal Mahkemesi’ne sunduğunu açıkladı.
Başvurular, Alameda Research’ün eski CEO’su Caroline Ellison, FTX’in eski CTO’su Zixiao Gary Wang ve FTX’in eski eş baş mühendisi Nishad Singh hakkında yapıldı.
Mahkemenin onayı halinde üç isim, kalıcı dolandırıcılık karşıtı ihtiyati tedbirler ile beş yıl süreli davranış temelli yasakları kabul etmiş olacak. Ayrıca Ellison, 10 yıl süreyle yönetici ve yönetim kurulu üyeliğinden men edilirken, Wang ve Singh için bu yasak sekiz yıl olarak belirlendi.
SEC, Aralık 2022’de Ellison ve Wang’e, Şubat 2023’te ise Singh’e karşı açılan davalarda; Mayıs 2019–Kasım 2022 döneminde Samuel Bankman-Fried ve FTX’in, yatırımcılardan 1,8 milyar doların üzerinde fon topladığını ve bunu yaparken FTX’i müşteri varlıklarını koruyan gelişmiş otomatik risk önlemlerine sahip güvenli bir kripto para alım-satım platformu gibi yanlış tanıttığını öne sürdü. Komisyona göre yatırımcılara, Bankman-Fried ve Wang’e ait kripto hedge fonu Alameda Research’ün, platformda ayrıcalığı olmayan sıradan bir müşteri olduğu da söylendi.
Şikâyetlere göre gerçekte ise Bankman-Fried, Wang ve Singh, Ellison’ın bilgisi ve onayıyla Alameda’yı bu risk önlemlerinden muaf tuttu ve FTX müşterilerinin fonlarıyla finanse edilen neredeyse sınırsız bir kredi hattı sağladı. SEC, Wang ve Singh’in, FTX müşteri fonlarının Alameda’ya yönlendirilmesine imkân veren yazılım kodlarını oluşturduğunu; Ellison’ın da usulsüz şekilde kullanılan müşteri fonlarını Alameda’nın alım-satım faaliyetlerinde kullandığını iddia etti. Ayrıca, Bankman-Fried’in Ellison, Wang ve Singh’in bilgisi dahilinde yüz milyonlarca doları daha Alameda’ya aktardığı; bu fonların girişim yatırımlarında ve Bankman-Fried ile Wang ve Singh dâhil bazı FTX yöneticilerine verilen “kredilerde” kullanıldığı ileri sürüldü.
SEC açıklamasına göre Ellison, Wang ve Singh, Komisyon’un iddialarını kabul ya da inkâr etmeksizin, Menkul Kıymetler Borsası Yasası’nın 10(b) maddesi ve Rule 10b-5 ile 1933 tarihli Menkul Kıymetler Yasası’nın 17(a) maddesi kapsamındaki dolandırıcılık hükümlerini ihlal etmeme yönünde kalıcı yasakları ve ek olarak beş yıllık davranış temelli yaptırımları kabul etti.
*Yatırım tavsiyesi değildir.